Áp dụng trong trường hợp khách hàng thế chấp chứng khoán trong tài khoản giao dịch tại FPTS làm tài sản đảm bảo cho khoản vay tại các tổ chức, cá nhân (bên nhận bảo đảm). Theo yêu cầu của khách hàng và bên cho vay, FPTS thực hiện thủ tục phong tỏa số chứng khoán của khách hàng lên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC), đồng thời phong tỏa tương ứng tại FPTS. Số chứng khoán phong tỏa sẽ không được phép giao dịch, rút, chuyển cho đến khi có văn bản đề nghị giải tỏa của bên cho vay, khách hàng và được VSDC xác nhận.

Điều kiện phong tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo qua VSDC:

• Chứng khoán phong tỏa phải được lưu ký trên tài khoản chứng khoán.
• Chứng khoán phong tỏa phải là loại chứng khoán tự do chuyển nhượng, không dùng để ký quỹ trong các giao dịch chứng khoán, không bị phong tỏa, tạm giữ.

Hướng dẫn phong tỏa/giải tỏa chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm

Bước 1: Khách hàng có nhu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khoán trên tài khoản tại FPTS làm tài sản đảm bảo đến trực tiếp Trụ sở chính/ Chi nhánh/Phòng giao dịch của FPTS để thực hiện thủ tục.

- Khách hàng cung cấp giấy tờ định danh:

• Khách hàng cá nhân: Căn cước/CCCD/Hộ chiếu (bản gốc còn hiệu lực)
• Khách hàng tổ chức: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (bản sao công chứng), Căn cước/CCCD/Hộ chiếu (bản sao) của người đại diện theo pháp luật, Giấy giới thiệu

Bước 2: Khách hàng và bên cho vay hoàn thiện hồ sơ phong tỏa/ giải tỏa chứng khoán

Hồ sơ phong tỏa chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm bao gồm:

• Hợp đồng cầm cố/thế chấp chứng khoán giữa Khách hàng và Bên nhận bảo đảm: 01 bản sao
• Văn bản ủy quyền (nếu có): 01 bản sao y
• Giấy đề nghị phong tỏa chứng khoán của bên bảo đảm: 03 bản
• Phiếu yêu cầu đăng ký biện pháp bảo đảm: 04 bản
• Bảng kê chứng khoán đề nghị đăng ký biện pháp bảo đảm: 04 bản

Hồ sơ giải tỏa chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm bao gồm:

• Phiếu yêu cầu xóa đăng ký biện pháp bảo đảm: 04 bản
• Bảng kê chứng khoán đề nghị xóa đăng ký biện pháp bảo đảm: 04 bản
• Văn bản ủy quyền (nếu có): 01 bản sao y

Bước 3: Sau khi hồ sơ phong tỏa/giải tỏa chứng khoán được VSDC phê duyệt (thông thường từ 2-3 ngày làm việc), FPTS thực hiện phong tỏa/giải tỏa chứng khoán tương ứng trên tài khoản của Khách hàng tại FPTS và thông báo qua email.

Bước 4: FPTS gửi Khách hàng và Bên cho vay các biểu mẫu có xác nhận của VSDC và FPTS:

• Bảng kê chứng khoán đề nghị đăng ký biện pháp bảo đảm/xóa đăng ký biện pháp bảo đảm: bản gốc có xác nhận của FPTS
• Văn bản xác nhận việc đăng ký biện pháp bảo đảm: bản gốc có xác nhận của VSDC.